江西新闻网

基金销售和托管违规!广发银行和广州农商行被责令改正

中信经纬客户8月28日广东证监局网站发布的两项行政控制措施近日显示,广发银行和广州农村商业银行被广东省董事会侵犯了基金销售和托管业务。要求纠正的监管措施。

关于广发银行,广东证监局指出,基金销售和托管业务存在以下问题:

1,基金销售业务部门负责人未取得基金聘用资格。

2.从事基金销售业务的部分人员未获得基金聘用资格。

3.从事基金会计业务的部分人员未获得基金聘用资格。

关于广州农村商业银行,广东证监局指出,在基金销售和托管业务方面存在以下问题:

1,基金销售业务部门负责人未取得基金聘用资格。

2.公司基金销售业务系统尚未得到有效实施。

3,基金销售系统不符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的相关要求。

一些从事基金会计业务的人员没有获得基金聘用资格。

根据有关规定,广东证监局决定对广州农村商业银行和广发银行采取纠正措施。广东证监局要求上述两家银行高度重视,采取切实有效的整改措施。自收到本决定之日起30日内,公司将完成整改,并向广东证监局提交书面整改报告。广东证监局将视情况处理。完成整改应予以检查和接受。 (中信经纬APP)

(编辑:李先杰)

http://www.sugys.com/bdsH0CI/F9uia.html