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新三板7月处理128宗违规 河北这类问题值得警示

8月2日,全国股份转让公司发出《7月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况通报》处理128起违规行为,其中2起违反河北2家公司。

河北两家企业,天虹股份()和平平航运()均采取书面自律措施。

天宏股份

公司在2017年和2018年有几起重大诉讼,公司,实际控制人和三名董事被列为不值得信赖的执法人员,未能及时履行信息披露义务。 2016年,公司为保定天鸿鞋材有限公司提供担保,贷款600万元; 2017年,为实际控制人刘慧彤提供担保,贷款人民币1988万元; 2018年,为实际控制人刘慧彤提供担保,贷款人民币800万元。上述外部担保均未履行审查程序和信息披露义务。

的规定。

,国家股票转让公司做出如下决定:

向天鸿股份发出警告信的自律措施;

向刘慧彤发出警告信的自律措施。

地平通航

2016年7月,迪平航海与该公司10名员工签订了贷款协议,共向员工借款2,665,000人。实际控制人董燕兵用上述贷款偿还了他的个人银行贷款,构成了资本占用。占用金额占上市公司最近一期。经审计净资产的21.5%。 第十五段规定的控股股东,实际控制人或其关联方的资本占用违反了《业务规则》第4.1.4段《业务规则》第4.1.4段的规定。

的规定。

鉴于上述违规行为,根据《业务规则》第6.1节,国家股票转让公司做出以下决定:

向平平航标发出警告信的自律措施;

董燕冰和朱玉杰采取自律措施发出警告信。

股权转让要求公司诚实,守信,规范,勤勉按照《业务规则》和《信息披露细则》等业务规则,确保信息披露的真实性,完整性,准确性和及时性。特此警告转让股份,上述两家公司应充分重视上述问题,并吸取教训,防止类似问题再次发生。否则,股权转让将进一步采取自我监管措施或纪律处分。

目前,两家公司已按照要求及时发布公告,并公布了整改措施,以确保此类违规行为再次发生。

相比之下,6月份,7月份库存处理的违规数量大幅增加。 6月份,该股票转为12起违规行为。有业内人士认为,为了有效减少违规行为的发生,有必要提高上市公司的治理水平。

一方面,监管机构和监管证券公司有必要加强对上市公司的日常监管,尽快发现上市公司的内部治理问题。今年6月,全国股份转让公司发布并实施了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以优化和完善新的三板自律管理系统。 2019年全国股权转让制度研究项目显示,2019年,全国股份转让公司计划委托6个单位开展相关市场调研工作。其中一个重要方向是新三板上市公司的公司治理和监管安排

另一方面,上市公司有必要提高相关意识和能力,树立合规意识。考虑到实际情况,对于上市公司内部治理合规的要求,建议在短期内不要过度增加上市公司的成本,应该有一个渐进的过程。此外,不同级别的上市公司符合不同层次的内部治理要求。

编辑|赵润泽

文章综合|中国证券报,国家中小企业股份转让制度